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09月14日

基金托管人有下列( )情形的,中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资

发布 : 第四章证券投资基金的监管 | 标签:单选题   | 浏览 : 62次

中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人,可以取消其基金托管资格:①连续3年没有开展基金托管业务的;②违反《证券投资基金法》规定...

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09月14日

担任基金或基金管理人的审计机构的会计师事务所由(  )委托。

发布 : 第二章股权投资基金参与主体 | 标签:单选题   | 浏览 : 89次

本题考查会计师事务所的内容。担任基金或基金管理人的审计机构的会计师事务所由基金管理人委托。故本题选A选项。...

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09月14日

下列哪种情况下,监事会没有代表公司的权利?(  )

发布 : 第十三章基金管理人的合规管理 | 标签:单选题   | 浏览 : 130次

本题考查监事会的合规责任。在以下特殊情况下,监事会有代表公司的权利:(1)当公司与董事间发生诉讼时,除法律另有规定外,由监事会代表公司作为...

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09月03日

( )不是管理人内部控制要素。

发布 : 第八章股权投资基金的内部管理 | 标签:单选题   | 浏览 : 107次

投资收益不属于管理人控制要素。...

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09月03日

私募投资涉及环节较多,为了降低投资风险则需要进行详细的( ),且对项目

发布 : 第五章股权投资基金的投资 | 标签:单选题   | 浏览 : 196次

尽职调查对于项目选择与评估产生极大影响,也是降低投资风险的必要环节。...

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09月03日

政府引导基金又称创业引导基金,是指由政府出资,并吸引( ),不以盈利为

发布 : 第三章股权投资基金分类 | 标签:单选题   | 浏览 : 111次

政府引导基金又称创业引导基金,是指由政府出资,并吸引有关地方政府、金融、投资机构和社会资本,不以盈利为目的,投资机构或新设创业风险投资基...

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09月02日

中国证券投资基金业协会对私募基金业务活动进行( )

发布 : 第十章行业自律管理 | 标签:单选题   | 浏览 : 166次

中国证券投资基金业协会对私募基金业务活动进行自律管理。...

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09月02日

目前,在我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入,由( )在向基

发布 : 第十三章基金利润分配与税收 | 标签:单选题 证券投资基金   | 浏览 : 161次

对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入,由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时,代扣代缴20%的个人所得税。...

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09月02日

基金暂停估值的情形不包括( )

发布 : 第十二章基金的估值、费用与会计核算 | 标签:单选题 证券投资基金   | 浏览 : 163次

当基金有以下情形时,可以暂停估值:①基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;②因不可抗力或其他情形致使基金管理人、...

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09月02日

美国纳斯达克市场采用的交易制度是( )。

发布 : 第十一章基金的投资交易与结算 | 标签:单选题 证券投资基金   | 浏览 : 55次

多元做市商指每只证券同时拥有多家做市商进行做市交易,避免一家做市商垄断市场的现象发生,从而操纵价格。美国纳斯达克(NASDAQ)市场就采用这种交易...

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09月02日

下列关于贝塔系数的说法中,正确的是()。

发布 : 第九章投资风险管理 | 标签:单选题 证券投资基金   | 浏览 : 61次

贝塔系数大于0时,该投资组合的价格变动方向与市场一致;贝塔系数小于0时,该投资组合的价格变动方向与市场相反。贝塔系数等于1时,该投资组合的价...

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09月02日

根据配置策略不同,可以将资产配置的动态调整过程分为四种类型,以下不正确

发布 : 第七章投资组合管理 | 标签:单选题 证券投资基金   | 浏览 : 112次

资产配置在不同层面有不同含义。从配置策略上可分为买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略和动态资产配置策略等。...

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09月02日

下列不属于国内外的私募股权投资机构类型的是()。

发布 : 第五章另类投资 | 标签:单选题 证券投资基金   | 浏览 : 201次

国内外的私募股权投资机构类型包括:专业化的私募投资基金,如黑石集团等;大型多元化金融机构下设的直接投资部门,如摩根士丹利、JP摩根等;在国...

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09月02日

在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报,申报数量单位为(

发布 : 第三章固定收益投资 | 标签:单选题 证券投资基金   | 浏览 : 160次

在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报,电报价格变动单位为0.001元,申报数量单位为1手(1手为1 000元面值)。...

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09月02日

股票拆分对( )没有影响。

发布 : 第二章投资权益 | 标签:单选题 证券投资基金   | 浏览 : 145次

股票拆分对公司的资本结构和股东权益不会产生任何影响,一般只会使发行在外的股票总数增加,每股面值降低,并由此引起每股收益和每股市价下降,而...

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09月02日

下列关于货币时间价值的说法,错误的是()。

发布 : 第一章投资管理基础 | 标签:单选题 证券投资基金   | 浏览 : 82次

货币的时间价值跟时间长短有关,故D项错误。...

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09月02日

基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风

发布 : 第十三章基金管理人的合规管理 | 标签:单选题   | 浏览 : 100次

基金管理投资合规性风险涉及基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库;基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟...

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09月02日

在进行投资决策业务控制时,应建立(  ),在设定的风险权限额度内进行投资

发布 : 第十二章基金管理人的内部控制 | 标签:单选题   | 浏览 : 92次

在进行投资决策业务控制时,应建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策。...

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09月02日

下列不属于基金产品风险评价依据的是( )。

发布 : 第九章基金销售行为规范及信息管理 | 标签:单选题   | 浏览 : 157次

基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素:①基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例;②基金的历史规模和持仓比例;③基金的过往...

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09月02日

下列不属于基金销售机构职责规范的是(  )。

发布 : 第八章基金客户和销售机构 | 标签:单选题   | 浏览 : 103次

基金销售机构的职责规范包括:①签订销售协议,明确权利与义务;②基金管理人应制定业务规则并监督实施;③建立相关制度;④禁止提前发行;⑤严格...

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