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08月21日

根据《期货公司监督管理办法》,期货公司分支机构终止的,应当先行妥善处理

发布 : 第二章部门规章与规范性文件 | 标签:单选题 期货法律法规   | 浏览 : 146次

根据《期货公司监督管理办法》第26条的规定,期货公司终止分支机构的,应当先行妥善处理该分支机构客户资产,结清分支机构业务并终止经营活动。...

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08月21日

根据《期货市场客户开户管理规定》的规定,期货交易所应当将客户交易编码申

发布 : 第二章部门规章与规范性文件 | 标签:单选题 期货法律法规   | 浏览 : 76次

根据《期货市场客户开户管理规定》第20条的规定,期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心,由监控中心当日反馈给期货公司。...

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08月21日

下列关于客户账户管理的说法,错误的是()。

发布 : 第一章行政法规 | 标签:单选题 期货法律法规   | 浏览 : 80次

根据《期货交易管理条例》第29条的规定,期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码,不得混码交易。...

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08月21日

下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的说法,正确的是()。

发布 : 第二章部门规章与规范性文件 | 标签:单选题 期货法律法规   | 浏览 : 147次

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第13条的规定,期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列行为:①向客户做获利保证...

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08月21日

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期

发布 : 第二章部门规章与规范性文件 | 标签:单选题 期货法律法规   | 浏览 : 103次

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第10条的规定,证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下...

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08月21日

期货公司向客户发出追加保证金通知,客户否认收到通知的,由()承担举证责任

发布 : 第四章其他 | 标签:单选题 期货法律法规 第四章 其他   | 浏览 : 198次

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第57条的规定,期货公司向客户发出追加保证金的通知,客户否认收到上述通知的,由期货公...

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08月21日

期货交易所有()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款。

发布 : 第一章行政法规 | 标签:多选题 期货法律法规   | 浏览 : 128次

根据《期货交易管理条例》第65条的规定,期货交易所有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有...

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08月21日

交割仓库可以有下列()行为。

发布 : 第一章行政法规 | 标签:单选题 期货法律法规   | 浏览 : 197次

根据《期货交易管理条例》第35条第2款的规定,交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的...

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08月21日

期货从业人员向投资者隐瞒重要事项,情节严重的,撤销其期货从业人员资格并

发布 : 第三章协会自律规则 | 标签:单选题 期货法律法规   | 浏览 : 124次

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第39条第4项的规定,从业人员向投资者隐瞒重要事项的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其...

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08月21日

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在执业过程中应当对

发布 : 第三章协会自律规则 | 标签:单选题 期货法律法规   | 浏览 : 128次

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第6条的规定,从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责,诚实守信,恪尽职守,珍惜、维护期货业和...

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